实时热点新闻: 弘泰通保2宗违规吃警示函 私募未评估部分投资者风险

作者:广东新闻网  | 时间:2019-09-10 16:47:27

  弘泰通保投资管理有限公司:

  二、未按规定披露信息

  以下为原文:

  2019年8月14日

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

  关于对弘泰通保投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定

  经查,我局发现你公司存在以下问题:

  《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条规定:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息:

  一、未对部分投资者进行风险评估

  《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条规定:基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

  二、未按规定披露信息

  (七) 基金合同约定的其他信息。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  截至现场检查日,你公司未按规定在北京弘泰恒富投资中心(有限合伙)(以下简称恒富基金)、北京弘泰稳盈投资中心(有限合伙)(以下简称稳盈基金)的合伙协议中约定信息披露的内容、频度、方式、责任以及渠道等事项; 未按规定和合同约定,向稳盈基金、久盈基金、长盈基金、星城基金的投资者披露年报和季报;未向重庆弘泰恒盈投资中心(有限合伙)的投资者披露年报;也未向恒富基金的投资者披露2018年2季度至今的季度报告以及2017年和2018年年报,违反了《私募办法》第二十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条、第十六条、第十七条的规定。

  投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

  《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条规定:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

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